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东兴证券因东兴资本整改逾期率高而受到行政监管

作者:股票软件信息网
来源:http://www.21930.net
日期:2020-09-21 11:30
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东兴证券因东兴资本整改逾期率高而受到行政监管

  

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东兴证券因东兴资本整改逾期比例高被行政监管

 

  东兴证券私募股权子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织结构整改中逾期整改比例较高,违反了《证券公司私募股权基金子公司管理条例》第三十七条的规定。

  7月16日,东兴证券(601198。上海)今天宣布,公司收到了《关于责令东兴证券有限公司增加内部合规检查次数的决定》。

  北京市监管局表示,东兴证券私募子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织结构整改中逾期整改比例较高,违反了《证券公司私募基金子公司管理条例》第三十七条的规定。

  上述问题反映出东兴证券内部控制不完善,子公司规范运作缺乏合规风险控制管理。北京监管局决定责令东兴证券自作出决定之日起3个月内进行整改,完善内部控制流程,加强子公司合规管理,并于2019年6月30日至2020年6月30日每6个月进行一次内部合规检查,每次检查后10个工作日内向北京监管局提交合规检查报告。

  图像来源:123rf!

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