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今年上半年有七家信托公司被处罚!总共被罚款1600多万元!

作者:股票软件信息网
来源:http://www.21930.net
日期:2020-09-23 08:09
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今年上半年有七家信托公司被处罚!总共被罚款1600多万元!

  

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上半年7家信托公司遭处罚!合计被罚款超1600万元!

 

  今年上半年,共有7家信托公司收到监管机构的罚款,包括五矿国际信托、中江国际信托、安信信托、AVIC信托、山东国际信托、金谷国际信托和陕西信托。7家信托公司的行政罚款总额超过1600万元。这些信托公司“犯罪”的原因是什么?股票配资网络梳理了几家信托公司的处罚。

  7月8日,股权分置网获悉,今年上半年,五矿国际信托、中江国际信托、安信信托、AVIC信托、山东国际信托、金谷国际信托、山西信托等7家信托公司收到监管部门的罚款,7家信托公司的行政罚款总额超过1600万元。这些信托公司“犯罪”的原因是什么?股票配资网络梳理了几家信托公司的处罚。

  安信信托。

  安信信托的行政处罚共涉及31个项目名称,主要包括五种违法行为:承诺信托财产不流失或保证最低收入;违反规定挪用信托财产用于非信托目的的;引入一些信托计划并没有完全揭示风险;违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务;未能真实、准确、完整地披露信息。

  其中,违反不损失信托财产或保证最低收入承诺的信托计划有8个名称,主要包括安信尊祥二号单笔基金信托、尊祥四号单笔基金信托、思喜冯润营运资金贷款单笔基金信托计划、四川润丰佳营运资金贷款单笔基金信托计划、安信安迎25深傅园城市更新集体基金信托计划、普惠民生集体基金信托计划等。

  共有17个信托计划涉及非法挪用信托财产用于非信托目的,主要包括安信安迎系列广州碧园城市综合体项目集合资金信托计划、安信尊祥二号单笔资金信托等。对于违反部分未充分揭示风险的信托计划的建议,涉及两个信托计划,即安信新农村建设发展基金集体信托计划和安信安迎第16号深圳东门旧城改造基金集体信托计划。

  此外,还有两个信托计划涉及非法开发非规范理财资金池等具有影子银行特征的业务,包括安信安迎系列广州碧园城市综合体项目集合资金信托计划和安信安迎16号深圳东门城市更新集合资金信托计划。还有两个信托计划涉及不真实、准确、完整的信息披露,即安信安迎系列广州碧园城市综合体项目集合资金信托计划和安信安迎第16号深圳东门城市更新集合资金信托计划。

  据了解,今年4月3日,上海银监局向安信信托发出了两笔罚款。2016年7月至2018年4月,上海银监局责令该公司纠正承诺信托财产不流失、保证最低收入等五项违规行为,共罚款1400万元。该公司相关负责人杨晓波受到终身取消银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格的处罚。

  五矿国际信托。

  6月23日,股票配资网获悉,五矿国际信托最近收到了银监会的罚款。主要违规行为是非法接受保险资金投资于交易管理信托计划。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,五矿国际信托有限公司被罚款人民币30万元。

  中江国际信托。

  6月4日,股票配资网获悉,中江国际信托因违规发放信托贷款被罚款30万元,行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

  AVIC信托公司。

  根据公开信息,AVIC信托违反法律法规,未按规定提交案件风险信息,由郭若强负责管理。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条和第四十八条,江西省银监局对AVIC信托处以CNY 30万元罚款,并对郭若强进行了警告。

  山东国际信托。

  山东国际信托未能按照法律法规履行信息披露义务;违反个人房地产融资业务。张可对该机构未能按照法律法规履行信息披露义务以及违反一些房地产融资业务负有直接责任。宋冲对其机构未能按照法律法规履行信息披露义务以及违反部分房地产融资业务负有直接责任。

  山东银监局决定对山东国际信托有限公司罚款70万元,并分别对张可和宋冲进行了警告。

  山西信托!

  4月22日,中央银行太原市中心支行公布了山西信托行政处罚信息。根据行政处罚决定,山西信托有两项违法行为:未履行客户身份识别义务和未按要求提交可疑交易报告。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条,公司被罚款75.48万元,相关责任人员被罚款19万元。

  金谷国际信托公司?。

  经调查发现,金谷国际信托制定的《投资银行部2018年绩效二次配资方案》属于直接关系职工切身利益的规章制度或重大事项,单位在制定、修订或决定《投资银行部2018年绩效二次配资方案》时,存在未经职工代表大会或全体职工讨论、提出方案和意见、未经与工会或职工代表平等协商确定的行为。

  行政处罚决定指出,金谷国际信托的上述行为违反了《中华人民共和国劳动合同法》第四条第二款和第四款的规定。根据《中华人民共和国劳动合同法》第八十条,北京市西城区人力资源和社会保障局决定对上述公司违法行为予以警告。

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  风险警告。

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