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经纪人赢得了银河的第一次监管,经纪人的出错率降低了50%

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来源:http://www.21930.net
日期:2020-11-25 09:11:57
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经纪人赢得了银河的第一次监管,经纪人的出错率降低了50%

  

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券商比武银河获第一 监管加强券商犯错率降50%

 

  最近对保荐经纪人执业质量的评估结果显示,银河证券在新三板保荐经纪人执业质量中获得第一名。同时,随着监管的进一步规范和加强,6月份证券公司的差错率明显下降。

  7月11日,“2016年6月保荐经纪人执业质量评估结果”正式发布。这是国有股转让公司自2008年4月29日发布《全国中小企业股份转让系统自律监管办法和惩戒办法实施办法(试行)》以来,第三次在新三板对证券公司的执业质量进行评估。

  所谓的“严师”。自监管力度加大以来,新三板市场的规范化水平有了很大提高。从券商的角度来看,在2016年4月的执业评估中,国有股转让公司共记录了93名券商的728项负面行为;截至5月,这一记录数据已降至459;6月份,95家保荐券商只记录了315起负面行为,仅为4月份的一半。

  除了整体负面行为越来越少之外,个体经纪人也知道规则。银河证券作为新三板市场的新人,是“好学生”的典范,在新三板实践质量评价中两次获得第一名。

  银河证券赢得了第一名。

  据NEEQ在线报道,今年5月,银河证券以100.5的评估值与上海证券并列第一。然而,6月份对保荐经纪执业质量的评价结果显示,该机构是“独家”冠军,评价分值高达101分。

  也就是说,银河证券在过去的两个月里表现“完美”,除了4月份被江苏铜陵电气牵连,上市后监管项目扣了4分。此外,在新三板业务中,新三板在线统计选择数据,截至2016年7月12日,该机构完成了71个上市项目,包括12家创新公司;与此同时,有63个新的在线做市商项目,其中35个是创新的做市商股票。

  从新三板各券商的整体表现来看,银河证券新三板业务能力并不突出。据新三板网上统计,截至2016年7月11日,36家券商共推出71个项目,其中推荐股票最多的沈万红源成功推荐新三板575只股票上市。此外,安信证券和中泰证券共有330多个上市项目。

  在做市商方面,网上做市商项目总数超过银河证券,达到46个,而目前做市商总数只有85个。其中,广州证券以303只造市股票排名第一,几乎是银河证券的五倍。此外,中泰证券、兴业证券、深湾宏远和上海证券等证券公司拥有大量造市股票。

  银河证券直到2015年才计划建立新的三板业务总部。根据中国银河2015年年报,在2015年,它增加了30个新的三板上市项目和33个新的在线做市商项目;同时发行29只股票,发行额为10.85亿元。2014年,该机构仅分别推荐了7个上市项目和7个造市项目。

  随着新三板市场的发展,银河证券开始关注它。该机构表示,2016年,公司将稳步增加公司推荐上市的项目数量,增加造市股票和投资数量,继续积极推动整个业务链的发展。

  值得一提的是,银河证券在加强新三板业务后,可能有加速a股上市的想法。NEEQ在线获悉,在成功登陆h股市场后,它开始积极募集a股回报。

  2014年8月29日,银河证券正式向中国证监会提交招股说明书。根据当时的市场消息,该机构预计将在2015年打开a股大门。然而,随着2015年股市的剧烈变化,上市之路被暂时推迟。

  2016年4月28日,中国银河宣布担任银河证券董事长7年的陈友安辞去公司董事长兼执行董事职务。据传,陈的继任者是现任证券业协会会长。在市场参与者眼中,这一系列人事变动可能是银河证券再次冲刺IPO的前奏。

  经纪出错率下降了50%。

  然而,在加强监管时,银河证券并不是唯一需要小心的公司。经纪执业质量的第一次评估结果是在2016年4月公布的,但现在第三次评估结果是在6月份公布的,所以经纪人越来越谨慎。

  新三板在线发现,股份转让公司记录的负面行为从4月份的728起下降到6月份的315起,保荐经纪人犯错的数量也从4月份的82起下降到75起。此外,单个券商的差错率有所下降,违规行为记录超过5条的保荐券商数量从4月份的50家下降到6月份的29家。

  从评估分值来看,券商评估分值的“最高分”是经过三次打分后上升的。在第一次评估结果中,东方证券和华信证券并列第一,评估分值为98.5分。银河证券和上海证券第二次并列第一,其评价分值达到100.5,而财富证券等四家券商的评价分值为100。在第三次评估结果中,银河证券以101分的评估值高居榜首,此外,华融证券等五家券商获得了100分。

  然而,经纪人要获得“90分”并不容易。根据股权转让公司给出的评价结果,证券公司的评价结果并没有明显改善。自今年4月以来,已有37、38和32家受赞助经纪人的评估分数超过90分。

  虽然经纪人的负面行为在推荐上市和推荐后上市方面有了很大的改善,但在交易管理方面的负面行为却从18个增加到88个和79个。经过认真研究,保荐经纪人的负面行为记录中仍存在一些值得注意的老问题。

  老问题1:在推荐上市类别中,负面行为清单第1条和第5条的问题比较突出,主要集中在BPM提交的上市申请材料被拒绝、反馈回复文件中没有公司签名、一些反馈问题没有回复等方面。

  第二个长期没有改善的问题是上市后监管中的消极行为清单第15条。监管部门指出,发行和备案申请的反馈主要是补充是否有持股平台的相关意见。

  第三,在交易管理方面,从4月到6月,负面行为列表中有23个问题,主要集中在交易后申报数量少于1000股时,取消之前的做市商申报或5分钟内不能重新报价。

  最后一个长期存在的问题存在于综合管理的范畴内,《不良行为清单》第32条中的问题至今仍未得到纠正。新三板网了解到,仍存在股东大会日期与股东大会决议不一致、未明确股权转让方式、股东大会决议未提供相关建议等老问题。

  显然,上述问题也是国有股转让公司关注的焦点。随着新三板标准化程度的提高,相关部门的监管没有放松的迹象。7月11日,由于敦化石油项目被推荐上市,西方证券被要求出具一份自律措施的书面承诺。日前,财通证券和郭盛证券也收到了类似的措施。

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