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香港金融发展局-18项修订证券及期货条例的建议

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香港金融发展局-18项修订证券及期货条例的建议

  

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香港金融发展局:修订《证券及期货条例》18项建议

 

  金融服务行业普遍认为,香港现行的权益披露制度难以遵守,并面临因技术犯规而误投法网的高风险。

  11月6日,香港金融发展局最近在官方网站上公布了《证券及期货条例》第15部分有关香港权利披露制度的发展。

  金融服务行业普遍认为,香港现行的权益披露制度难以遵守,并面临因技术犯规而误投法网的高风险。对于长期和更有效的监管,报告共提出了18项建议,希望在不削弱市场透明度的情况下完善权益披露制度。

  该报告主要包括以下几个方面。

  1.存托凭证–阐明可能与托管银行和可能的豁免条件(被动受托人和豁免托管人)相关的一般披露要求。

  2.集体投资计划——养老金和公积金计划以及合格的海外计划——以扩大这些计划的豁免条件。

  3.担保受托人业务——允许担保受托人在特定情况下享有被动受托人豁免和豁免担保权益。

  4.豁免经批准的贷款代理人–澄清和简化(如适用)对经批准的贷款代理人的豁免。

  5.全球托管–扩大以信托或合同形式持有证券的托管人的权益豁免范围。

  6.有限合伙——使所有集体投资计划(包括有限责任合伙、单位信托和投资公司)具有相同的披露要求。

  7.投资经理–简化投资经理及其代表的披露要求,以避免重复计算。

  8.总豁免–扩大适用于控股公司的总豁免范围,以涵盖合格投资经理、托管人或受托人的某些业务,并扩大经批准的管辖区列表。

  9.衍生品——为衍生品(尤其是结构复杂的衍生品)的利益披露提供更多指导。

  10.股权性质的变化——提供构成“股权性质的变化”的例子。

  11.证券交易商的过渡性利益——将豁免范围扩大到集团公司,以避免重复计算。

  12.权益计算的截止日期——在计算权益时,允许使用全球截止日期而不是香港交易日的收盘时间。

  13.h股和a股——为合格境外机构投资者计划下的沪港通、深港通、a股和h股等新产品提供更多指导和解释。

  14.承销——为在首次公开发行(IPO)下行使超额配资权(增加销售的选择权)提供指导。

  15.对微小变更给予豁免–降低豁免的复杂性,使其符合减少合规负担的政策。

  16.独资公司豁免——使豁免的应用更加灵活,并将豁免范围扩大到首次公开发行所需的“初始”申报。

  17.交易日/结算日–加强股票借贷系统下的报告机制。

  18.无纸证券市场——在提议的无纸证券市场模式下,将考虑权益的相关披露。

  图像来源:123射频?。

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