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“便士”交易账户被封存,以进行市场监管,并被细化为私募

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“便士”交易账户被封存,以进行市场监管,并被细化为私募

  

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“一分钱”交易账户被封 做市监管细化为私募铺垫

 

  对新三板的监管在鸡年首次出现,“一分钱”交易首次明显不合规。对做市商交易的详细监管为私募铺平了道路。

  2017年2月6日晚,全国股份转让系统官方网站相继发布了四条监管公告,分别针对华龙证券、信达证券、中投证券以及账户名为“江”的当事人(一个密码:180086361434)。

  值得一提的是,在此次监管风暴中,除了做市商违规操作等标准问题外,新三板股东蒋因多次“点击其他投资者低价卖出申报”行为,被股份转让公司以“限制证券账户交易六个月”的自律性措施予以处罚。

  股份转让第一次变得清晰起来:“一分钱”错过了协议交易,不符合规定。

  根据监管文件,全国股份转让公司交易监控发现,2017年1月4日,“江”以0.92元/股的价格买入“伟明德”112,250股(股票代码:430207),严重背离市场。

  据股份转让公司称,“江”的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股份转让规则(试行)》第一百一十三条“关于因申报或交易行为造成市场价格异常或混乱的规定”。

  此外,监管部门发现“江苏华”在交易新三板上市股票时存在诸多异常价格。这些“点击其他投资者低价卖出”的行为包括:2016年5月27日,“江”账户以0.02元/股的价格买入“宏明科技”(股票代码:831419。

  )20万股;2016年5月31日,“江苏华”账户以0.01元/股的价格购买了“元航合金”(股票代码:833914)。

  1万股;2016年8月26日,“江苏华”以每股0.24元的价格购买了“太昂能源”(股票代码:834,238)1,244,210股。

  股份转让公司指出,鉴于上述违规行为,要求“江”于2016年5月27日提交书面承诺,并于当年6月2日发出警告信,同年9月2日再次发出警告信。

  然而,面对监管机构的多次“警告”,蒋仍在肆意交易。根据“愤怒的”监督,“江苏华”无视以往的监督决定,坚持自己的教导,严重违反了规则,他的违法行为可以“认真执行与自律监督措施。”?。

  最终,股份转让公司采取自律措施,限制“江苏华”的证券账户交易(6个月)。换句话说,该账户从2017年1月23日至同年7月21日被限制交易。

  低价买入的行为被投资者戏称为“捡错误”。然而,“蒋”的“屡教不改”的“破规”精神,可能来源于法院对“一分钱”交易的法律支持。

  据媒体报道,2016年12月4日,在九鼎集团(430719)市值20元左右的情况下,新三板个人投资者王秀荣以每股0.01元的价格卖出10万股,成交金额为1000元。随后,卖方肖玉民认为交易已经赔钱,并起诉王秀荣。然而,河南地方法院裁定原告肖玉民败诉,宣告新三板的“一分钱一分货”交易行为合法化。

  值得一提的是,新三板最著名的“失踪人士”是个人投资者郑付阳。据报道,此人通过特殊软件从市场上赚了数百万美元。

  然而,新三板“缺失”现象的存在是由于新三板的协议交易制度。根据选择数据的粗略统计,从2015年1月1日至2017年2月6日,新三板市场共有363笔“小钱”交易,其中包括九鼎集团、招商局、联讯证券、硅谷天堂等众多明星新三板股票。

  事实上,2017年1月25日,国泰君安证券福建省晋江市长兴路营业部的以1便士的价格从东莞证券梅州营业部的谢手中购买了1.5万股招商局股份,总成本仅为150元。1月25日,招商局最终收盘价为每股1.27元。

  如今,股份转让公司对“泄密者”和“蒋”的交易限制处罚,显然意味着这种在新三板市场协议交易中不断出现的所谓“逐利”行为违反了规定。

  完善造市交易监管:夯实私募股权造市合规基础?

  除了上述受到市场批评的“一分钱”协议交易问题外,新三板的做市商交易仍然是监管的重灾区。2月6日,股份转让公司针对华龙证券、信达证券、中投证券违规操作采取了相应的监管措施。

  其中,华龙证券存在典型问题。根据监管文件,2017年1月6日,华龙证券开始为华龙期货(股票代码:834303)(初始股票为433.4万股)提供做市商服务。

  但矛盾的是,华龙证券本身就是华龙期货的最大股东。根据华龙期货截至2016年7月12日的最新股东名单,华龙证券持有20433.4万股,占40.87%。

  有鉴于此,股份转让公司认为华龙证券在为华龙期货做市时存在明显的利益冲突,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第5.5条的规定。“主办券商应有效隔离保荐业务、经纪业务、做市商业务等业务,防止内幕交易,避免利益冲突”。

  同时,华龙证券在其自营证券账户(股东代码:0899012564)中持有华龙期货2亿股股份。监管部门认为,此举违反了《全国中小企业股份转让系统股份转让规则(试行)》第五十八条“做市商证券自营账户不得持有其做市商股票或参与做市商股票交易”。

  “数罪并罚”,股份转让公司采取与华龙证券会谈、责令改正的自律措施。对此,已在新三板上市的华龙证券(835337)当天回应称,公司高度重视相关问题,并首次开展了验证和自查自纠工作。“该公司目前的运营一切正常,未来将进一步完善其业务。节点,增强合规风险防范意识。”。

  同时,2月6日,股份转让公司还对信达证券和中投证券在做市商交易中的违规行为实施了相应的监管措施。两个做市商申报交易的价格与市场披露的最新交易价格相差很大,给相应的新三板做市商和其他做市商带来了不利影响。

  其中,信达证券于2017年1月9日在为金达股份有限公司(股票代码:831003)提供做市商服务的过程中进行了申报和交易,与市场披露的最新交易价格存在较大偏差,导致股价大幅震荡。根据NEEQ Online的数据,1月9日之前,金达股的股价在0.9元左右徘徊,但1月9日,该股的价格为9.93元/股,是当日收盘价0.91元/股的10倍以上。

  股份转让公司认为信达证券的上述行为构成违规造市交易,并采取自律措施发出警告信。2017年1月9日,中投证券在为东信汽车模型(股票代码:838680)提供做市商服务的过程中也犯了同样的错误,导致该股当日收盘价明显异常,进而导致次日其他做市商异常报价的预警,对市场造成了很大影响。

  新三板在线获悉,从2017年1月5日至2017年1月9日,东信车模股票总成交额为9.03-14.65元,造市转股连续三个交易日涨跌幅度超过50%。特别是1月9日,该股最高成交价格达到14.65元/股,远超前一交易日(2017年1月6日)最高成交价格11元/股。然而,1月10日,东信汽车模型的交易价格跌至每股12.21元。当天收盘价下跌了16.66%。

  股份转让公司认定中投公司的行为构成做市商交易违规,并采取自律措施要求其提交书面承诺,承诺“对违规事实和性质有深刻理解,对相关规则有正确理解,有纠正措施和行为保证。”。

  值得注意的是,随着私募发行的开始日期越来越近,新三板对做市商交易的监管要求也越来越严格和细致。分析人士认为,此次针对华龙证券与华龙期货之间“利益冲突”的监管行动,或者说是针对未来私人造市与私人投资股票之间可能存在的利益冲突,扫清了操作障碍和监管风险。对做市商交易具体操作合规性的监管细化,也为私募做市商制度的最终启动和合规性打下良好的基础。

  在这篇文章中产生:新的第三板在线。作者:郭晶晶。

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