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中国证监会在2017年公布了证券和期货市场的完整性

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中国证监会在2017年公布了证券和期货市场的完整性

  

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证监会通报2017年证券期货市场诚信情况

 

  近日,中国证监会资本市场信用建设办公室根据资本市场信用数据库的数据信息,对2017年资本市场信用状况进行了统计和分析。

  为深化学习贯彻党的十九大精神,全面落实中央经济工作会议和全国金融工作会议的工作部署,落实国务院《社会信用体系建设规划(2014-2020年)》的工作部署,加强信用监管,提高资本市场信用水平,近日,中国证监会资本市场信用建设办公室根据资本市场信用数据库的数据信息,对2017年资本市场信用状况进行了统计和分析。

  根据诚信数据库中记录的违法和不可信信息,我们分析了2017年证券期货市场各活跃主体的诚信状况。从违反法律和承诺的主题来看,2017年有1072个机构有违反法律和承诺的记录。其中,上市公司责任主体355个,非上市公众公司责任主体117个,公司债券发行人57个,证券公司75个,基金管理公司27个,期货公司52个,证券投资咨询机构46个,基金销售机构37个,信用评级机构2个,中国证监会在2017年公布了证券和期货市场的完整性会计师事务所22个,资产评估机构16个,律师事务所14个,私募基金管理人174个,其中,上市公司、私募基金管理人、非上市公众公司相关主体为主体,约占全部违法主体的60.2%。

  2017年,有1716人有违法和失信记录。其中,上市公司相关人员927人,非上市上市上市公司相关人员77人,公司债券发行人相关人员24人,证券公司相关人员109人,基金管理公司相关人员60人,期货公司相关人员54人,证券投资咨询机构相关人员1人,会计师事务所相关人员106人,资产评估机构相关人员37人,律师事务所相关人员18人,私募基金管理人员29人。其中,上市公司相关人员(包括上市公司董、上市公司控股股东及实际控制人、持有上市公司5%以上股份的个人投资者、上市公司并购交易对手董、上市公司董)占主体,占54.0%。

  从违规和不可信行为来看,信息披露违规和不可信行为仍居首位,占47.4%,内控管理违规和不可信行为占21.5%,经营违规和不可信行为占17.2%,市场交易违规和不可信行为占13.6%。上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息的非法披露,这在一定程度上表明信息披露的违法失信行为不仅是上市公司监管的核心,也是违法失信市场的“高风险区域”。

  今后,中国证监会将继续高度重视并不断加强信用建设,促进资本市场长期稳定健康发展。

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