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中国证监会关于2017年上半年案件处理的通知

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中国证监会关于2017年上半年案件处理的通知

  

中国证监会关于2017年上半年案件处理的通知是由编辑小助手整理编辑,内容涵盖证监会,上半年,案件,办理案件办理,证监会等;主要讲解的内容是2017年以来,证监会坚决贯彻落实党中央、国务院关于严厉查处资本市场违法违规行为的决策部署,坚持专项行动与常态执法相结合,依法、全面、从严打击证券期货各类违法违规活动。的相关信息,具体详情请继续阅读下文。

 

  

  

证监会2017年上半年案件办理情况通报

 

  自2017年以来,中国证监会坚决贯彻落实党中央、国务院关于严厉查处资本市场违法违规行为的决策部署,坚持专项行动与正常执法相结合,依法全面严厉打击各类证券期货违法行为。

  自2017年以来,中国证监会坚决贯彻落实党中央、国务院关于严厉查处资本市场违法违规行为的决策部署,坚持专项行动与正常执法相结合,依法全面严厉打击各类证券期货违法行为,净化市场环境,维护市场秩序,防范金融风险,有效保障资本市场健康稳定发展。

  一、案件的总体情况。

  (a)案件数量仍然很高,重大案件数量大幅增加。上半年,中国证监会启动初步调查和立案调查302件,新增重大案件70件,同比增长一倍以上;新增涉外案件97起,同比增长27%。监察部调查了118起案件,其中103起案件移送行政处罚审判程序,19起案件移送公安机关。

  (2)传统案件仍居高不下,内幕交易仍是主要类型。上半年查处的案件中,内幕交易、非法信息和市场操纵仍是主要类型,占全部案件的76%。其中,内幕交易新案件140起,占案件总数的46%,为主要案件类型;操纵市场和违反法律法规的案件数量继续增加。

  (3)“兼并重组”和“招聘会”成为案件高发领域。今年上半年,并购领域有92起新案件。上市公司及其主要股东、并购对象、中介机构和其他相关实体均参与了本案。他们利用重组的主题来实施内幕交易和操纵市场,而且金融诈骗信也是非法的。有些案件甚至各种非法形式交织在一起;标语牌领域新出现13起案件,涉及隐瞒一致行动方关系、持股比例过高、操纵市场、内幕交易等各种违法行为。

  二、案件处理的特点。

  (一)扩大执法领域,重点打击内幕交易。上半年,共初步调查内幕交易线索104条,正式调查案件36起。除并购等内幕交易高发领域外,我部将继续扩大内幕信息甄别领域,加大对“高传递和高转移”、上市公司收购、重大业绩变化等其他重大信息的核实力度。统计显示,上市公司内部人(22人)及其亲友(19人)都与此案有牵连,成为一个内幕交易较多的群体;传播型(33起案件)已成为内幕交易的主要形式,亲友同事圈子内内幕信息的多层传播导致“窝案”和“串案”频发,部分内幕交易还诱发了其他违法行为,如非法信任和员工非法买卖股票等。今年上半年,涉及巨额资金的重大内幕交易案件有所增加。9起交易金额超过1000万元,最高交易金额2.7亿元,最大利润超过2000万元。

  (2)严格查处财务欺诈,发现许多长期违规的信息披露公司。2017年上半年,新增40起非法信件案件。一些上市公司继续造假多年,以掩盖非法动机。例如,为了获得行政许可或避免履行承诺,他们多年来无法实现其膨胀的利润;一些新三板上市公司隐瞒巨额欠款和重大问题,以进入创新层。一些存在财务欺诈的上市公司在玩“边缘球”方面运气很好。在新增的财务欺诈案件中,除了5起采用虚拟业务等传统欺诈手段的案件外,通过跨期调整成本和费用的财务欺诈案件大幅增加。值得注意的是,金融欺诈往往会扩散到国外。个别上市公司通过设立海外子公司或通过体外资本循环依赖海外客户进行跨境财务欺诈,如Yabate案。

  (三)准确打击针对市场热点的群体性和复合性市场操纵案件。今年上半年,初步调查了35起新的市场操纵案件,并立案16起。一些涉案个人和机构表现出“专业化”、“团伙化”的趋势,有专门的交易团队,有专门的人员负责资金筹集、交易指令、设备供应和全面指挥,先后从多家“私募融资公司”借用证券账户或分层次调拨资金进行融资。结合市场热点,重点打击炒作“次新股”、“小盘股”等市场操纵行为。涉案主体利用数百个明显不相关的证券账户操纵市场,利用资本和股权优势实施连续交易、短期操纵、信息操纵等。在某些情况下,多种操作方法交织在一起,这些方法是可重复的,并且高度分散。上半年统计显示,操纵市场行为使用资金和非法利润巨大,涉案主体平均使用30亿元,高达115亿元;非法利润平均达到3770万元,最高利润达到2亿元。此外,跨境操纵案件继续出现。

  (四)对其他有不良影响的市场违规行为,始终保持高压和严打。首先,股票市场的“黑嘴”密切关注市场关注,捏造和传播虚假信息以获取非法利润。一些知名证券机构的员工发表了夸大估值、误导投资者的研究报告。个别违法主体通过新媒体编造和传播虚假信息。第二,员工多次从事非法股票交易。今年上半年,共有17起员工非法买卖股票的新案件被立案,比去年同期增长了112%。三是私募机构违法案件增多。据统计,今年上半年,共有6起新私募基金违法违规备案案件。这一领域的非法活动突出表现为配资、投资管理等不同环节的非法操作。第四,“累犯”和“累犯”反复出现。例如,唐汉波和任亮程等少数人因多次操纵市场而受到调查。个别上市公司因其持续经营而缺乏盈利能力,本委员会一直在对其进行调查,以避免在退市后发生多起财务欺诈。我们的委员会多次调查了一些中介人,因为他们在许多审计项目中没有认真履行职责。

  2017年上半年,中国证监会聚焦重点领域和市场热点,集中高效处理一批具有代表性和影响力的大案要案,对审计和执法形成了强大冲击,为全面净化资本市场环境提供了重要保障。下半年,中国证监会将继续遵循“稳中求进”的总基调,从防范金融风险、确保改革稳定发展的大局出发,进一步落实依法、全面、严格监管的工作要求,不遗余力地打击证券期货市场任何时期、任何领域、任何形式的违法违规行为,不断保持高压态势,切实维护资本市场健康稳定发展。

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